PRAKTISCHE LÖSUNGEN IN EINER KOMPLEXEN WELT

Compliance

Überprüfung Ihres Compliancelevels

Internationale Unternehmen, insbesondere multinationale Konzerne, sind an immer strengere Normen bezüglich globaler Compliance und Kontrolle gebunden. Die gesetzlichen Regelungen zum grenzüberschreitenden Warenverkehr sind in jedem Land sehr komplex; addiert man die Regelungen der anderen 20, 40 oder 100 Länder, in denen viele Unternehmen agieren, hinzu, scheint der Grad an Komplexität kaum noch zu bewältigen zu sein. Die Nichteinhaltung von Vorschriften birgt jedoch ein erhebliches Risiko und kann zu unterbrochenen Lieferketten und damit zu enormen Kosten führen. Um Risiken zu minimieren, muss man die Vorschriften und Regelungen anderer Länder genau kennen.

Die Trusted Trade Alliance verfügt über ein umfassendes Portfolio an Lösungen zur Einschätzung Ihrer Compliance Situation. Unsere Compliance-Experten verfügen über Praxiserfahrungen in nahezu jedem Land der Welt und haben sich darauf spezialisiert, Ihnen umfangreiche Einschätzungen Ihrer internationalen Projekte zu bieten, um Ihr Level an Compliance zu evaluieren und gegebenenfalls zu verbessern. Ob für ein Projekt, eine Region oder alle Handelsgeschehen - unsere Bewertungen konzentrieren sich immer darauf festzustellen, ob das Unternehmen alle länderspezifischen Anforderungen, Vorschriften, Gesetze und Regelungen einhält.

Wir unterstützen Sie bei der Prüfung aller handelsbezogenen Prozesse:

1. Import und Exportabfertigungen einschließlich der Prüfung der Dienstleister und der Dokumentenaufbewahrung
2. Handhabung der Exportkontrolle einschließlich der Sanktionslistenprüfung
3. Klassifizierung von Gütern (Zolltarif, Güterlisten), eventuell Sammeln von Mustern und Proben, um eine korrekte Bewertung der Klassifizierung abgeben zu können
4. Zollwertberechnungen
5. Ursprungskennzeichnungen
6. Nutzung von Präferenzabkommen
7. Sicherheit der Lieferkette und Zertifizierung von Unternehmen

Unsere Überprüfung kann auf bestimmte Projekte, Länder oder Warengruppen ausgerichtet werden und ist je nach Bedarf so eingeschränkt oder umfangreich wie Sie es wünschen.

Compliance Rat der TTA

Gesetzliche Regelungen unterscheiden sich von Land zu Land. Obwohl die Prinzipien der Welthandelsorganisation (WTO) und der Weltzollorganisation (WCO) den meisten Regelungen unterliegen, sind Gesetzestexte, Formulierungen und Definitionen nicht in jedem Land gleich. Um feststellen zu können, ob der operative Betrieb des Unternehmens compliant ist, bedarf es der genauen Kenntnis sowohl nationaler Anforderungen als auch firmeninterner Richtlinien und globaler Maßstäbe. Die Trusted Trade Alliance kann in Hinblick auf Compliance umfassende Erfahrungen vorweisen. Wir sind mit länderspezifischen Anforderungen in zahlreichen Ländern, darunter den europäischen, US-amerikanischen und auch vielen afrikanischen und zentralasiatischen Staaten, vertraut.

Unsere Philosophie ist, dass ein Unternehmen immer eine zentralisierte Aufsicht und Kontrolle über grenzüberschreitende Aktivitäten behalten sollte. (Für US-Firmen wurde dies durch Sarbanes-Oxley ohnehin angeordnet.) Dennoch zeigen unsere Erfahrungen, dass Zoll- und Exportkontrolle im Unternehmen nicht unbedingt nur Lasten und Kosten bedeuten müssen. Im Gegenteil: Ein kluger strategischer Ansatz garantiert einen deutlichen Wettbewerbsvorteil. Wir geben Ihnen praxiserprobte Tipps zu lokalen Complianceanforderungen - immer mit dem Ziel, Ihnen zu helfen, diese Lösung optimal in ihre Zollprozesse zu integrieren. Wir möchten Sie darin unterstützen, Ihre Zollprozesse so zu optimieren, dass sie nicht nur rechtmäßig, sondern auch kostengünstig ablaufen. Prozesse sollen im Endergebnis zudem kompatibel mit anderen firmeninternen Prozessen und Ihren IT-Systemen sein, außerdem flexibel genug, um Neuerungen und Zukunftsbedürfnissen entsprechen zu können.

Unternehmenseigene Compliance- und Sicherheitsvorhaben

Elementare unternehmenseigene Prozesse sind bei vielen Unternehmen ISO-zertifiziert. Der Schlüssel zu einer erfolgreichen Zertifizierung sind dokumentierte, standardisierte Prozesse im Unternehmen, die den Anforderungen der Verwaltung entsprechen müssen. Sarbanes Oxley und vergleichbare behördliche Initiativen im Wirtschaftssektor zeigen Tendenzen auf. Akkurate und niedergelegte Verfahrensanweisungen, die rechtskonforme Prozesse darlegen, sind immer mehr gefordert und stellen den Schlüssel dar, um beweisen zu können, dass die Mindestanforderungen an ein dokumentiertes Monitoring eingehalten wurden. Sie dienen zudem als Richtlinien für Angestellte und Dienstleister eines Unternehmens und bilden eine grundlegende Sicherheit, dass die Firma sich ihrer Compliance-Verpflichtungen bewusst ist. Ob durch Prüfung der Regierung, der Verwaltung oder der ISO-Zertifizierungsstelle: Das Vorhandensein umfassender, top-aktueller, schriftlicher Organisationsanweisungen im Unternehmen ist unabdingbar für ein positives Resultat.

Ein positives Ergebnis einer Außenwirtschaftprüfung, das Erlangen und das Behalten einer Bewilligung für Selbstbewertungsprogramme (sogenannte Self Assessments) und die Berechtigung, bei Im- und Exporten stets den „grünen Ausgang“ wählen zu können, wurden unter Federführung des WCO SAFE Framework eingeführt. Diese Programme basieren auf einer gemeinsamen Vorraussetzung: Rechtskonforme Vorgehensweisen müssen adäquat dokumentiert und schriftlich hinterlegt werden. Zudem ist der Nachweis erforderlich, dass diese Verfahrensanweisungen den Unternehmensaktivitäten angepasst wurden und tatsächlich im Unternehmen beachtet und genutzt werden.

Das Team der Trusted Trade Alliance besteht aus Fachleuten, die persönlich daran beteiligt waren, Programme wie das ISA der USA (Importer Self-Assessment Program), C-TPAT, Mexikos „Empresa Certificada Program“ und den AEO der EU, Australiens, Neuseeland und Singapur zusammen mit den jeweiligen Regierungen ins Leben zu rufen. Die TTA möchte Sie dabei unterstützen, Organisationsanweisungen sowohl auf die Anforderungen dieser Programme als auch auf Ihre eigenen Bedürfnisse zuzuschneiden. Gerne helfen wir Ihnen, den gewünschten Status zu erlangen und erfolgreich für die Zukunft zu sichern.