SOLUCIONES PRÁCTICAS EN UM MUNDO COMPLEJO

Cumplimiento regulatorio

Verificación del Cumplimiento Regulatorio

Los negocios internacionales, en especial las grandes multinacionales, están siendo sometidas a normas cada vez más estrictas de supervisión sobre su eficiencia regulatoria a nivel global. Los requerimientos reglamentarios asociados con las mercancías que cruzan a través de las fronteras son complejos en cualquier país, cuando se multiplican por los 20, 40 ó 100 países en los que operan varias empresas, el nivel de complejidad puede parecer imposible de manejar. Asimismo, el incumplimiento con el marco regulatorio del comercio exterior puede representar un riesgo muy importante, resultando costos altos y cadenas de suministro alteradas. Las dificultades para manejar el riesgo en el cumplimiento con el marco regulatorio inician con el difícil primer paso de saber incluso qué reglamentos y normas se aplican tanto en países desarrollados y como en los mercados emergentes alrededor del globo.

Trusted Trade Alliance cuenta con un conjunto complejo de soluciones para la evaluación del cumplimiento con el marco regulatorio del comercio exterior a nivel mundial. Con un equipo de reconocidos expertos en la materia a nivel local en cada región del globo, nos especializamos en ofrecer soluciones para la supervisión general de las operaciones del comercio internacional, y así evaluar y mejorar el nivel de cumplimiento y eficiencia regulatoria de nuestros clientes. Ya sea para una operación en el país, una región, sus operaciones globales o su base de suministro, nuestros equipos de expertos están capacitados para evaluar si la empresa está en adecuado cumpliendo las normas y disposiciones reglamentarias de cada país cubierto por nuestra red de trabajo. Lo podemos ayudar a examinar cada uno de los aspectos del proceso relacionado con el comercio internacional de la empresa:

1. Procesos de despacho de importaciones y exportaciones, incluyendo la supervisión del proveedor de servicios y el mantenimiento de registros.
2. Manejo del cumplimiento de las exportaciones, incluyendo la investigación de partes rechazadas.
3. Proceso de clasificación (éste puede incluir la recolección de productos muestra para una revisión de la clasificación arancelaria a detalle).
4. Aspectos de valoración aduanera.
5. Marcado del país de origen.
6. Manejo de programas preferenciales en atención al origen de las mercancías.
7. Seguridad de la cadena de suministro.

Nuestra revisión puede adaptarse a operaciones o áreas específicas del cumplimiento regulatorio, y puede ser de alcances tan generales o particulares como usted lo requiera.

Asesoría del Cumplimiento Regulatorio

El marco regulatorio del comercio exterior varía de un país a otro, a pesar de que la mayoría se basan en los principios de la OMC y la OMA, ni el texto de la ley ni la definición de lo que representa su cumplimiento son los mismos en cada país. Con el fin de determinar si las operaciones de su empresa están adecuadas a un correcto cumplimiento regulatorio, se requiere el conocimiento de las disposiciones locales, y al mismo tiempo un conocimiento de las normas internacionales (tales como normas corporativas a nivel mundial por países como EE.UU.) que pudieran aplicarse a su empresa. Trusted Trade Alliance tiene una cobertura muy amplia a nivel geográfico, y al mismo tiempo una experiencia muy profunda en asuntos de cumplimiento local para cada país en todo el mundo, incluyendo en áreas remotas como África y Asia Central.

Nuestra filosofía general es que la empresa necesita mantener una supervisión y control centralizados de las actividades más allá de las fronteras (y esto es regulado por la Ley Sarbanes – Oxley para las empresas estadounidenses). En nuestra experiencia, con el enfoque estratégico adecuado, el cumplimiento con el marco regulatorio del comercio exterior no necesita ser gravoso o costoso, y en lugar de esto puede convertirse en un vehículo para mejorar la competitividad y lograr operaciones globales eficientes. Incluso al proporcionarle asesoría específica y práctica relacionada con un problema de cumplimiento con disposiciones locales, nuestro objetivo será ayudarlo a incorporar la solución dentro de sus procesos aduanales globales. Nuestra meta es ayudarlo a lograr procesos de comercio exterior que no sólo estén en cumplimiento con las disposiciones aplicables, sino que también sean económicos, compatibles con su negocio y con los procesos de informáticos, y flexibles para satisfacer las necesidades a futuro.

Políticas de Cumplimiento Comercial y Seguridad de la Cadena de Suministro de la Empresa

Muchas empresas han certificado sus procesos internos más relevantes, tanto financieros como comerciales, bajo las normas de calidad ISO. La clave para cumplir con el proceso de certificación es contar con procesos uniformes y documentados que cumplan con los requisitos mínimos especificados por normas generales. Para la Ley Sarbanes – Oxley y las iniciativas reglamentarias similares en el área financiera, las políticas precisas y documentadas que reflejan los procesos en cumplimiento son la clave para comprobar que se han cumplido las normas mínimas. También sirven como guía de referencia para los empleados y proveedores de servicios involucrados en la empresa, y forman una garantía básica de que la empresa conoce sus obligaciones de cumplimiento con el marco regulatorio y que toma en consideración las implicaciones operativas de éstas. Ya sea en forma de una auditoría por parte de las autoridades gubernamentales o en una revisión de la certificación por un organismo calificado en términos de la propia ISO, es esencial para lograr un resultado positivo el contar con un conjunto de políticas escritas generales, vigentes y actualizadas.


El éxito de una auditoría sobre el cumplimiento con el marco regulatorio del comercio exterior y el mantenimiento de programas de autoevaluación, así como la obtención de condiciones de facilitación aduanera (“green lane”) de los programas de seguridad puestos en práctica bajo los auspicios del Marco Regulatorio de la OMA conocido como “SAFE”, tienen como requisito implícito en común, la documentación adecuada de las políticas de cumplimiento regulatorio, por lo general en la forma de normas y lineamientos escritos, y la evidencia de que estas políticas están adaptadas a las operaciones de la empresa y realmente en uso. El equipo de expertos de Trusted Trade Alliance está compuesto por profesionales acreditados que han participado directamente en asociación con algunos gobiernos, para realizar programas pilotos como por ejemplo el Programa de Autoevaluación de Importadores (ISA, por sus siglas en inglés: Importer Self – Assessment Program) de los EE.UU., la Alianza Empresarial- Aduanera Contra el Terrorismo (C-TPAT, por sus siglas en inglés: Customs-Trade Partnership Against Terrorism ), el programa de Empresa Certificada de México, y los programas de operadores económicos autorizados AEO (Authorized Economic Operador) de la Unión Europea, Australia, Nueva Zelanda y Singapur. Nosotros le apoyamos en el desarrollo de políticas compatibles con los requerimientos de los programas en comento como con sus necesidades de negocio, ayudándolo a lograr y mantener el estado de cumplimiento regulatorio óptimo y eficiente.